高盛欺诈门：华尔街火山云压顶

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冰岛火山灰遍布欧洲大陆，而华尔街空是高盛的火山云。许多人认为高盛活该。华尔街最强大、最有争议的公司会受到所谓的惩罚吗？

4月16日星期五，美国证券交易委员会(sec)对高盛集团及其副总裁之一法布里斯·图尔(fabrice tourre)提起民事诉讼，指控他们欺诈投资者，并起诉高盛在美国房地产市场动荡时未能披露与次级抵押贷款相关的一项金融产品的极其重要的信息。结果，高盛的股价暴跌，拖累了整个市场。

高盛欺诈门

被质疑的产品是由高盛设计和营销的债务支持证券(cdo)，其表现与抵押贷款支持证券有关。高盛告诉其投资者(包括许多欧洲银行)，这些捆绑证券是由独立的第三方ACA管理公司选择的，以形成这种cdo产品。

然而，美国证券交易委员会声称，高盛没有向另一家公司，即保尔森公司披露，实际上，它也参与了构成cdo产品的证券的选择。

这是一个致命的疏忽。因为鲍尔森对冲基金的经理是约翰鲍尔森，他从2007年到2008年在房地产市场赚了数十亿美元。当时，他担任cdo产品的空负责人，也就是说，如果产品表现不佳，他会赚很多钱。因此，sec执行董事罗伯特库扎米(robert khuzami)表示，“尽管这种产品新颖而复杂，但这种欺骗和诡计非常老套而简单。”

高盛认为这一指控“毫无根据”，并声称他们有足够的辩护理由。鲍尔森对冲基金没有被起诉，该公司发表声明称，作为间接第三方管理人，aca拥有选择cdo产品作为证券的唯一权利。随后，高盛在回复中提供了更多细节，称其在此次交易中也亏损了，并坚持要求披露该投资组合买家的详细信息，这些买家都是有风险意识的成熟投资者。

根据起诉书，鲍尔森购买了信用违约互换(cds)的保险合同，并让空成为他参与设计的高盛的金融衍生品。证交会指出，正是这些衍生品促使保尔森基金选择了容易违约的抵押贷款证券。他们后来确实违约了。交易于2007年4月结束，截至2008年1月底，99%的投资组合被信用评级机构降级。

当时cdo的名字是abacus，高盛副总裁法布里斯·图尔是它的领导者。他的罪行不仅是知道保尔森在空的未公开的职位，而且被怀疑误导aca相信保尔森对冲基金在这个产品上投资了大约2亿美元。上一页12下一页

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