海通证券曝400多笔私卖黑账

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海通证券(600837)是一家国内知名的上市经纪公司，最近由于非法证券交易的曝光而成为人们关注的焦点。2008年，海通证券深圳红岭南路营业部在投资者不知情的情况下清理了455个投资者账户，涉及金额从几千元到几十万元不等。这再次暴露了公司治理中的不规则环节。

活动员工两年前揭露了这一阴暗的场景

海通证券的一名前员工向媒体报道称，他曾经工作过的海通证券在2008年曾从事非法证券交易。海通证券红岭南路营业部主任张颖未经客户授权，擅自决定通过柜台委托卖出大量客户股票。从2008年1月到3月，通过“柜台委托”销售了400多笔交易。

这些订单中约有90%未经客户授权，除了其中一些订单是客户授权的，或者订单是事后填写的，这是一种未经授权的操作。

在卖出的客户股票中，金额最大的账户是2008年2月4日发生的两笔交易“江妍”。第一笔交易为788，685.22元，第二笔交易时间相同，金额为439，866元。剩下的大部分客户数以千计。

此外，海通证券红岭南路营业部还通过计算机程序修改客户存款信息的性质，在客户之间进行非法担保、借贷和股票交易。

回应海通承认这是真的

海通证券上海总部相关人士昨日向记者表示，红岭南路营业部擅自出售客户股票的事件发生在两年前证监会要求清理不合格账户期间。此次事件的主要原因是，自2006年以来，中国证监会开始规范账户，要求所有证券公司清理不合格账户和信息不完整的账户。海通证券红岭南路营业部有很多不规范的虚假账户，可以清理，因为找不到客户。

记者注意到，证监会此前要求全面推进第三方存管工作，休眠账户应单独存放并妥善处理，即休眠账户应暂时退出交易领域，单独管理。投资者申请使用时，应先进行账户验证和规范后激活，激活后再恢复使用。然而，没有迹象表明销售部门可以擅自处理客户的账户。

海通证券表示，公司对营业部负责人张颖进行了通报批评和扣发奖金的处理，对张颖进行了谈话警告，张颖的违规行为将被记录在诚信档案中。

目前，张颖仍在海通工作。上一页12下一页