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美国证券交易所和高盛发起了一场激烈的辩论,双方都表现出缺乏信心。受首次申请失业救济人数下降的推动,道琼斯指数周四上涨122.05点,收于11167.32点。其中,银行业再次发挥了其实力,高盛上涨2.06%,富国上涨2.4%,摩根士丹利上涨3.23%,摩根大通上涨3.62%。自从高盛的“欺诈之门”被揭穿后,sec与高盛之间的激烈对抗一直影响着高盛的股价。与高盛股价最近几天的稳定和复苏类似,情况似乎有所好转。 据《纽约邮报》报道,一位知情人士透露,高盛将很快与sec达成和解,因为高盛不希望sec公布其与其他公司的电子邮件、交易记录和相关文件,而sec没有足够的证据。 此前,美国证交会只是因为证据不足才对高盛提起民事诉讼。然而,本周,记者获悉,联邦检察官已经开始调查高盛的交易记录,以改善证据,并对高盛提起刑事诉讼。一些美国媒体认为,如此高调地声称要调查高盛的交易记录,至少表明证交会尚未掌握爆炸性证据。面对如此强大的高盛,证交会似乎需要转向其他机构进行调查。美国联邦检察官办公室前主任詹森说:“如果你想通过刑事诉讼,你必须有非常有力的证据来证明欺诈、盗窃和其他行为。”或许正因为如此,除了证交会和一些检察官,美国其他一些政府机构和非政府组织似乎对高盛案是否涉及刑事责任兴趣不大。Fbi发言人和独立调查机构pis告诉媒体,他们没有调查高盛。 最近结束的参议院关于高盛案件的听证会被《纽约时报》称为“模棱两可”。参议员和高盛之间的对话完全是双轨的,以至于参议员jontester直接告诉高盛首席执行官布兰克费恩:“看来我们说的是两种语言。” 西南证券(600369)分析师余韶在接受《中国时报》采访时表示:“我们认为,高盛作为一个做市商,没有披露交易对手的义务,但在选择参考目标时,高盛误导投资者,让他们认为参考目标只是由一个名为aca的cdo经理独立选择的,这将使他们在针对sec的诉讼中处于不利地位。”高盛否认指控截至发稿时,高盛仍否认所有相关指控。 当然,布兰克费恩也表达了高盛许多员工的心声:“做市商没有义务告诉客户你应该做什么样的交易,还有谁会和你交易,以及他将如何交易。该行业就是这种情况,组织站在了客户的对立面。” 嘉实价值优势基金(Harvest Value Advantage Fund)的基金经理陈琴在接受《中国时报》(China Times)采访时表示:“我们一直在关注高盛(Goldman Sachs)一案,该案将产生巨大影响,但目前下结论还为时过早。有一点可以肯定,金融机构没有义务相互披露交易细节。” 一些分析人士指出,2009年2月,美国证券交易委员会(sec)诉r.allenstanford的庞氏骗局(Ponzi scheme)案在一年后被转为刑事起诉,2002年,针对世界通信公司两名高管的案件每隔一年就因刑事指控而被逮捕,因此对高盛(Goldman Sachs)一案的走向下结论可能还为时过早。 对此,余韶指出,高盛事件再次引发市场对信贷市场监管和整个金融体系监管有效性的质疑和批评,出人意料地为即将表决的金融监管法案赢得了更多支持。作为旁观者,我们不在乎高盛案将如何收场。我们关注整个信贷市场的监管趋势和金融体系监管的未来。这些变化可能会影响市场流动性,改变投资银行当前流行的赚钱模式。上一页12下一页
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