兴业证券身陷老鼠仓质疑 上市进程或受影响

本篇文章847字，读完约2分钟

(图为兴业证券有限责任公司肖俊光。图片来源:中国证券业协会)

4月12日，一名网民以工银员工的身份报道，称工银内部存在“老鼠仓库”问题。公司信息技术部副总经理肖俊光利用职务上的特殊权限查询和跟踪公司自营股票交易账户；该网民还表示，在得知上述情况后，兴业证券不仅没有采取任何措施，还显示出在公司内部伪造数据和销毁证据的迹象。

“公司正在内部调查此事，不排除该员工因利益分配不均而被举报的可能性。”一位接近兴业证券的人士向记者透露。

该网友在举报信中透露，他是兴业证券的员工。最近，公司正在落实《中国证券监督管理委员会关于组织检查证券期货监管人员和从业人员行为规范执行情况的通知》。在这次检查中，他发现了公司内部的严重问题。

举报信称，工业证券信息技术部副总经理肖俊光违反《证券法》第四十三条的规定，以他人名义持有和买卖股票；同时，我们还利用特殊的邮政权限对公司自营账户进行股票交易的查询和跟踪，买卖股票的交易行为与兴业证券自营账户的交易行为完全一致。

网民在信中提供了一些细节清晰的账户交易数据。其中，涉案员工肖俊光，男，证券从业证号s0190100010200，基金账号000012417。业主邱奎华是肖俊光的配偶。

该函所附2007年9月的部分交易记录显示，从9月13日至9月28日，邱奎华账户的股票交易情况与兴业证券资本账户为05000005和05006666的自营账户的交易情况高度一致。涉及的股票包括三友化工、湖北怡化、天辰、TISCO不锈钢、CIMC、宝钢和如意集团。

“如果这份报告是真的，就应该怀疑它利用内幕信息进行交易，而且它还涉及泄露公司机密，这不能简单地归咎于鼠仓。”上海某券商合规风险控制部门负责人评论道。

目前，这样的丑闻爆发了。首先，工业证券的上市过程将受到影响。第二，在券商行业大规模自查的背景下，兴业证券被指“知情不报”，并涉嫌“顶风作案”。

“在调查清楚之后，公司需要解雇有问题的员工。此外，它还应提供证据来免除自己的责任。”上述负责人介绍说。曹勇在上海报道